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合规二十载,风管天天问

时间:2016-12-05 17:28来源:未知 作者:admin
  合规铸就文化,青岛银行二十年磨砺始见金,合规文化为健康发展扎下稳健根基。近年来,青岛银行坚守风险底线,依法合规经营,这已经成为面对多变的市场所练就的独门武功和发展基石。
  据了解,青岛银行的合规是全行的合规,关键在于自上而下的引领。高层对合规的垂范和表率,在全行推行诚信和正直的道德行为准则和价值观念,塑造了青岛银行合规经营的基因。董事会、监事会加强合规履职,每半年听取合规风险管理汇报;高级管理层制定、贯彻合规政策,推行“今天我发现”、“本周我巡视”、“每月我总结”等多项合规管理措施。每一个部门、每一位员工在各自的业务活动中全面遵循合规要求,通过全行高度警觉的合规风险意识和审慎的业务操作来最大限度地避免合规风险,让合规经营理念自上而下贯彻。
  2010年起,青岛银行推出“今天我发现”、“本周我巡视”、“每月我总结”三项主题活动,发现合规隐患、强化监督检查。2016年,青岛银行再次以一号文形式印发《关于加强合规管理落实员工行为负面清单的通知》,全面实施“员工行为负面清单”,加强员工异常行为监测。
  此外,青岛银行每季度召开“内控评审”会议,在常规管理检查和内外监管检查诊断的基础上,将全行日常检查中发现的问题分专题、抓重点、抓全面地进行再分析、再诊断、再提炼,自上而下、自下而上地对系统性风险问题、重大风险环节及屡查屡犯的问题进行深入剖析和综合治理,为解决和纠正内部控制缺陷搭建了有效的渠道。
  青岛银行还独创“虚拟支行”,在内审部门的统一调度下,选派专业人员组成检查团队,通过突击检查方式直接接管基层网点重要岗位的工作。并构建业务部门、合规部门与审计部门三道防线,形成业务部门为“前台”、合规部门为“中台”、审计部门为“后台”的合规风险防范体系。据了解,青岛银行还聘请毕马威开展内部控制评估,借助“第三只眼睛”,以第三方的专业视角,寻找内部管控缺陷、定位制度流程缺陷、优化内控制度配置。
  合规理念深深扎根于思想、融汇于血液、贯穿于行为之中,已经是青岛银行健康发展的指引,也是在狂风巨浪的金融环境中得以稳健发展的保障。
(编辑人admin)
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